Система корпоративного управления
В 2017 году диагностика системы корпоративного управления проводилась Службой внутреннего аудита АО «БРК-Лизинг» в соответствии с Методикой диагностики системы корпоративного управления в АО «БРК-Лизинг».
Наряду с безусловным приоритетом соблюдения прав и интересов акционеров, система корпоративного управления в АО «БРК-Лизинг» обеспечивает защиту прав и интересов клиентов, инвесторов, общественности и всех заинтересованных в деятельности АО «БРК-Лизинг» лиц.
Корпоративное управление в АО «БРК-Лизинг» строится на следующих основных принципах:
- принцип разграничения полномочий;
- принцип защиты прав и интересов единственного акционера;
- принцип эффективного управления Обществом советом директоров и правлением;
- принцип устойчивого развития;
- принцип управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита;
- принцип регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
- принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества.
Информация о единственном акционере
Единственным акционером АО «БРК-Лизинг» является АО «Банк Развития Казахстана», в лице Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана». Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан от 28 декабря 2000 года № 531 «О Банке Развития Казахстана» и Постановления Правительства Республики Казахстан от 18 мая 2001 года №659 «О создании закрытого акционерного общества «Банк Развития Казахстана» в мае 2001 года был создан АО «Банк Развития Казахстана» (далее – Банк Развития). 100% акций Банка Развития принадлежат АО «Национальный управляющий холдинг «Байтерек».
Основными направлениями деятельности АО «Банк Развития Казахстана» являются:
- средне- и долгосрочное кредитование инвестиционных проектов, минимальная сумма займа, по которым составляет 7 млрд тенге (для проектов, реализуемых в сфере производства продуктов питания и напитков — 3 млрд тенге), минимальный срок займа — 5 лет;
- кредитование экспортных (предэкспортных) операций, минимальная сумма займа по которым составляет 1 млрд тенге, срок займа определяется в зависимости от условий экспортной операции.
- утверждение Устава и изменений в нем;
- избрание и досрочное прекращение полномочий членов Совета директоров;
- утверждение годовой финансовой отчетности и годового отчета;
- утверждение размера дивидендов.
Среди ключевых решений, принимаемых Единственным акционером:
Совет директоров
Обеспечивает реализацию интересов и защиту прав акционеров, достижение стоящих перед АО «БРК-Лизинг» стратегических задач. В составе Совета директоров Компании двое членов Совета директоров – независимые директора, обладающие высоким профессиональным уровнем и опытом управленческой работы. Независимые директора полностью соответствуют критериям признания независимости директоров, и отвечает соответствующим требованиям, предусмотренным подпунктом 20 статьи 1 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах».
Комитеты совета директоров
Комитет по аудиту был создан в целях повышения эффективности и качества работы Совета директоров посредством подготовки Совету директоров рекомендаций по установлению эффективной системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью АО «БРК-Лизинг» (в том числе, за полнотой и достоверностью финансовой отчетности), по мониторингу за надежностью и эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, а также за исполнением документов в области корпоративного управления, по контролю за независимостью внешнего и внутреннего аудита.
Состав Комитета:
- Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
- Ерошок Дмитрий Борисович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
- Амиртаев Аскар Сапарович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета.
Основной целью создания и деятельности Комитета по управлению рисками является повышение эффективности и качества работы Совета директоровпосредством подготовки Совету директоров рекомендаций по обеспечение наличия и функционирования адекватной системы управления рисками в АО «БРК-Лизинг», совершенствование и укрепление системы управления рисками.
Состав Комитета:
- Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
- Ерошок Дмитрий Борисович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
- Амиртаев Аскар Сапарович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета;
- Кенжебаева Сандугаш Айбасовна, заместитель Председателя Правления АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета;
- Ансаганова Жанат Жумабеккызы, Директор Департамента кредитного анализа и структурирования сделок АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета.
Комитет по кадрам, вознаграждениям и социальным вопросам Банка является консультативно-совещательным органом Совета директоров, созданным для повышения эффективности и качества работы Совета директоров посредством углубленной проработки и мониторинга вопросов, относящихся к компетенции Совета директоров в сфере кадровой политики, системы назначений и вознаграждений, а также оценки деятельности в целом, членов Совета директоров АО «БРК-Лизинг», членов Правления АО «БРК-Лизинг», Службы внутреннего аудита, а также Корпоративного секретаря и иностранных специалистов, привлекаемых на работу в АО «БРК-Лизинг», в частности.
Состав комитета:
- Ерошок Дмитрий Борисович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
- Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
- Амиртаев Аскар Сапарович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета;
- Нишанова Замира Абдуалимовна, директор Департамента по управлению человеческими ресурсами АО «Банк Развития Казахстана» - эксперт Комитета.
Комитет создан с целью подготовки Совету директоров АО «БРК-Лизинг» рекомендаций по вопросам выработки приоритетных направлений деятельности (развития), стратегических целей (стратегии развития) АО «БРК-Лизинг», включая вопросы по разработке мероприятий, способствующих повышению эффективности деятельности АО «БРК-Лизинг» в средней и долгосрочной перспективе.
Состав Комитета:
- Ерошок Дмитрий Борисович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
- Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
- Амиртаев Аскар Сапарович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета;
- Сатаев Рахимжан Кайргельдыевич, управляющий директор АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета;
- Сурапбергенов Бахыт Даулеткелдиевич, управляющий директор АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета.
Аубакиров Думан Бауыржанұлы
Председатель Совета директоров АО «БРК-Лизинг», Заместитель Председателя Правления АО «Банк Развития Казахстана»
Аубакиров Думан Бауыржанұлы
Гражданин Республики Казахстан
Дата рождения: 06.01.1981 г.
Образование:
В 2001 году окончил Евразийский Национальный Университет им. Л. Н. Гумилева по специальности «Экономика и менеджмент в социальной сфере».
Опыт работы:
Профессиональную деятельность Аубакиров Думан начал в Аппарате акима Егиндыкольского района Акмолинской области, как специалист, а затем и как советник акима района.
С 2003 по 2004 гг. имел опыт ведущего специалиста Управления анализа и текущего прогнозирования доходов в Налоговом комитете Министерства финансов РК.
С 2004 по 2007 гг. работал Главным специалистом Департамента анализа доходов, Начальником отдела Департамента анализа и методологии исполнения государственного бюджета.
Аубакиров Думан в 2007 году начал карьеру в АО «Банк Развития Казахстана». Занимал должности специалиста, фронт – менеджера, главного фронт-менеджера, заместителя руководителя Проектной дирекции, руководителя Проектной дирекции.
С февраля 2015 года занимал должность Управляющего директора АО «Банк Развития Казахстана».
С февраля 2017 года назначен Управляющим директором – Членом Правления.
Решением Совета директоров АО «БРК-Лизинг» от 1 апреля 2017 года Аубакиров Думан Бауыржанұлы избран Председателем Совета директоров АО «БРК-Лизинг».
Амиртаев Аскар Сапарович
Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», Управляющий директор - член Правления АО «Банк Развития Казахстана»
Амиртаев Аскар Сапарович
Гражданин Республики Казахстан
Дата рождения: 29.09.1983 г.
Образование:
Является выпускником программы «Болашак». В 2010 году окончил Университет Уорвик (Великобритания) по специальности «Международное корпоративное управление и финансовое регулирование». Также в 2004 году с отличием окончил Юридический институт (г. Алматы), по специальности «Юриспруденция». Имеет степень магистра права (LLM).
Опыт работы:
С 2008 по 2014 год занимал различные должности в финансовых организациях и институтах развития – «АО «Инвестиционный фонд Казахстана», АО «Банк «Астана-финанс», АО «Банк Развития Казахстана», АО «КазАгроФинанс», ТОО «Самрук-Казына Инвест», АО «НУХ «Байтерек». Трудовую деятельность начал в 2004 году на государственной службе.
До назначения в АО «Банк Развития Казахстана» занимал должность директора департамента правового обеспечения АО «Национальный управляющий холдинг «Байтерек». В 2014 году назначен Управляющим директором АО «Банк Развития Казахстана». С октября 2015 года — Управляющий директор – Член Правления АО «Банк Развития Казахстана». С апреля 2016 года — член Совета директоров АО «БРК-Лизинг».
С 15 апреля 2016 года избран в качестве члена Совета директоров АО «БРК-Лизинг». Является членом Комитета по кадрам, вознаграждениям и социальным вопросам.
Байбазаров Нурлан Серикович
Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», Председатель Правления АО «БРК-Лизинг»
Байбазаров Нурлан Серикович
Дата рождения: 10.10.1975 г.
Образование:
Наименование учебного заведения: Казахская Государственная Академия Управления, г. Алматы. Факультет: финансы и кредит. Специальность: Организация банковского дела. Квалификация: экономист. Диплом с отличием
Опыт работы:
Имеет 20-летний стаж работы, 7 из которых – на руководящих позициях в АО «Банк развития Казахстана». 1997 по 2003 годы работал в Министерстве финансов РК.
С 2004 по 2011 год занимал должности начальника управления агентского обслуживания проектов, управляющего директора по инвестиционным проектам, директора департамента корпоративного развития, корпоративного секретаря АО «Банк Развития Казахстана».
С 2013 года по 2016 год возглавлял Департамент развития отраслей экономики Министерства национальной экономики РК. Кроме того, в разные годы работал в национальных компаниях: АО «НК «Қазақстан темір жолы», АО «КазМунайГаз Консалтинг», АО «НК «КазМунайГаз». Награжден медалью «Ерең еңбегі үшін».
В июле 2016 года назначен Председателем Правления и членом Совета директоров АО «БРК-Лизинг».
Алимухамбетов Нуржан Ержанович
Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор
Алимухамбетов Нуржан Ержанович
Гражданин Республики Казахстан
Дата рождения: 07.11.1959г.
Образование:
В 1983 году окончил Казахский институт физической культуры, специализация — хоккей на траве.
В 1991 году окончил Аспирантуру (очная) Казахского педагогического института им. Абая. Тема диссертации – Основы управления социо-техническими континуумами.
В 2000 году окончил Магистратуру Международной академии бизнеса. Степень МБА, специализация: стратегический и операционный маркетинг.
Опыт работы:
С 1992 по 1998 гг. работал директором по внешнеэкономическим связям, генеральным директором Международного фонда Кунаева Д.А.
С 1998 по 2009 гг. — Вице-президент, заместитель Председателя Правления, первый заместитель Председателя Правления, заместитель Председателя Правления АО «Накопительный пенсионный фонд Народного банка Казахстан».
С 2009 по 2013 гг. — Председатель Правления АО «Компания по страхованию жизни «Государственная аннуитетная компания», член Совета директоров.
С 2013 по 2016 гг. — Советник Председателя Правления АО «СК «Trust Insurance»»
С 2013 по 2018 гг. — Советник Совета Директоров АО «СК «Компетенц».
С 2018 по настоящее время — АО «КазАгроГарант» — член Совета директоров, независимый директор; АО «СК «Sinoasia B&K», постоянный консультант/эксперт; ТОО "LD TRAVOCEAN KAZAKHSTAN (ЛД ТРАВОУШН КАЗАХСТАН), советник по развитию.
С марта 2017 года избран независимым директором и членом Совета директоров АО «БРК-Лизинг». Является Председателем комитетов по аудиту и управлению рисками, членом Комитета по стратегическому планированию.
Ерошок Дмитрий Борисович
Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор
Ерошок Дмитрий Борисович
Гражданин Российской Федерации
Дата рождения: 25.06.1966 г.
Образование:
1983-1989 гг. — Киевский Политехнический Институт. Специальность: Физика металлов.
2006-2007 гг. — Финансовая академия при правительстве Российский Федерации (MBA). Специальность: Финансы
В 2012 году защитил кандидатскую диссертацию на соискание ученой степени кандидата экономических наук на тему «Развитие форм участия лизинговой компании в реализации крупномасштабных инновационных проектов». Знание иностранных языков: английский язык — базовое владение, французский язык — разговорный.
Опыт работы:
Август 2016 - настоящее время ООО «Нацпромлизинг», Генеральный директор. Организация деятельности лизинговой компании.
Январь 2015 - настоящее время Компания «Наварта», Президент. Основные направление деятельности: Развитие продаж самолёта Sukhoi SuperJet 100 в Юго-Восточной Азии (Социалистическая Республика Вьетнам) и Арабской Республике Египет (агент АО «Гражданские Самолёты Сухого»); Поддержка работы российских предприятий в Социалистической Республике Вьетнам и Арабской Республике Египет;
Июнь 2013 - январь 2015 гг. ЗАО «Сбербанк Лизинг», Генеральный директор (полная занятость). Основные направления деятельности: Разработка бизнес плана и стратегии развития компании на период 2014 -2018 гг.; Разработка организационной структуры ‘ЗАО «Сбербанк Лизинг»; Обеспечение выполнения решений Совета директоров ЗАО «Сбербанк Лизинг» и Правления ЗАО «Сбербанк Лизинг»;
2007-2013 гг. — ООО «Газтехлизинг», Генеральный директор. Основные направления деятельности: Организация деятельности универсальной лизинговой компании. Расширение коммерческой деятельности и расширение числа партнеров, организация много-направленных потоков, анализ «эластичности» спроса и рынка; решение страховых покрытий кредитов, в т.ч. и товарных;
2003 - 2007 гг. ООО «Газкомплектнмпэкс», Заместитель генерального директора по финансам.
1994-2003 гг. — «Укрконтракт», ООО «Интерконтракт XXI» (компании-поставщики для дочерних обществ и организаций ОАО «Газпром» и РАО «ЕЭС России»), Генеральный директор. Независимый директор.
С июня 2017 года избран независимым директором и членом Совета директоров АО «БРК-Лизинг». Является Председателем комитетов по стратегическому планированию и кадрам, вознаграждениям и социальным вопросам, членом Комитета по аудиту.
Правление АО «БРК-Лизинг»
Правление АО «БРК-Лизинг» обеспечивает реализацию интересов и защиту прав Единственного акционера «Банка развития Казахстана», эффективное выполнение АО «БРК-Лизинг» постав- ленной перед ним задачи по повышению эффективности государственной инвестиционной политики, а также обеспечивает эффективную работу системы управления рисками, содействует в разрешении корпоративных конфликтов.
Прием граждан в АО «БРК-Лизинг» осуществляется по предварительной записи и в определенные дни
График приема граждан в АО «БРК-Лизинг»
Прием осуществляется по предварительной записи по контактным телефонам
| Ф.И.О. лица, проводящего прием граждан | Должность лица, проводящего прием граждан | Дата приема | Время приема |
| Байбазаров Нурлан Серикович | Председатель Правления | Среда | 16.00 -17.00 |
| Гаппаров Ринат Эдуардович | Заместитель Председателя Правления | Четверг | 16.00 -17.00 |
| Ибрашева Жанар Шатырхановна | Заместитель Председателя Правления | Вторник | 16:00 -17:00 |
| Рахметуллин Ержан Даулеткереевич | Заместитель Председателя Правления | Пятница | 16.00 -17.00 |
| Султанов Даурен Турлыханович | Заместитель Председателя Правления | Понедельник | 16.00 -17.00 |
Байбазаров Нурлан Серикович
Председатель Правления АО «БРК-Лизинг»
Байбазаров Нурлан Серикович
Гражданство: Казахстан
Дата рождения: 10.10.1975 г.
Образование:
Наименование учебного заведения: Казахская Государственная Академия Управления, г. Алматы. Факультет: финансы и кредит. Специальность: Организация банковского дела. Квалификация: экономист. Диплом с отличием
Опыт работы:
Имеет 20-летний стаж работы, 7 из которых – на руководящих позициях в АО «Банк развития Казахстана».
1997 по 2003 годы работал в Министерстве финансов РК.
С 2004 по 2011 год занимал должности начальника управления агентского обслуживания проектов, управляющего директора по инвестиционным проектам, директора департамента корпоративного развития, корпоративного секретаря БРК.
С 2013 года по 2016 год возглавлял Департамент развития отраслей экономики Министерства национальной экономики РК. Кроме того, в разные годы работал в национальных компаниях: АО «НК «Қазақстан темір жолы», АО «КазМунайГаз Консалтинг», АО «НК «КазМунайГаз». Награжден медалью «Ерең еңбегі үшін».
С 22.07.2016 года Председатель Правления АО «БРК-Лизинг».
Ибрашева Жанар Шатырхановна
Заместитель Председателя Правления
Ибрашева Жанар Шатырхановна
Гражданство: Казахстан
Дата рождения: 31.03.1979 г.
Образование:
В 2000 году окончила университет «Туран» по специальности «Финансы и кредит». В настоящее время обучается в Казахской академии труда и социальных отношений на экономическом факультете (магистратура).
Опыт работы:
Ибрашева Жанар трудовую деятельность начала в 2001 году главным казначеем по исполнению Республиканского бюджета в районном отделе Казначейства Кызылординской области. В период с 2002 по 2007 годы работала в Министерстве финансов Республики Казахстан главным специалистом, начальником отдела правительственных обязательств.
С октября 2007 года работает в АО «БРК-Лизинг», где занимала различные должности главного менеджера, заместителя директора Департамента планирования и корпоративных финансов, директора Департамента планирования и корпоративных финансов.
Решением Совета директоров 4 октября 2016 года назначена Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг».
Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:
- контроль по финансовым вопросам деятельности Общества, вопросам организации бухгалтерского, налогового учетов и предоставлении отчетности, взаимодействия с аудиторскими организациями (внешними аудиторами) по аудиту финансовой отчетности;
- осуществление контроля процесса по исполнению бюджета Общества;
- организация предоставление отчетов об исполнении бюджета Общества;
- организация и координация вопросов по реализации учетной политики Общества.
Рахметуллин Ержан Даулеткереевич
Заместитель Председателя Правления
Рахметуллин Ержан Даулеткереевич
Гражданство: Казахстан
Дата рождения: 09.03.1975 г.
Образование:
В 1997 году окончил Карагандинский государственный университет имени Е. Букетова по специальности юрист-правовед.
Опыт работы:
Ержан Даулеткереевич трудовую деятельность начал в 1997 году на должности юриста АО «Жезказганконтракт». С 1997 года по 2005 годы работал в правоохранительных органах на различных должностях: помощником прокурора, прокурором Следственного управления прокуратуры Карагандинской области, старшим прокурором организационно-методического отдела Департамента по надзору за законностью предварительного следствия Генеральной прокуратуры Республики Казахстан, работал в прокуратуре Атырауской, Западно-Казахстанской областях.
В период с 2005 по 2008 гг. занимал должность заместителя начальника Управления финансового контроля и государственных закупок по городу Астана Министерства финансов Республики Казахстан. Рахметуллин Е.Д. работал и в квазигосударственном секторе- ТОО «Самрук-Казына Контракт». Также имеет опыт работы Управляющим директором НЭПК «Атамекен», Управляющим директором ТОО «Центр мониторинга и экспертизы рынка». Последняя занимаемая должность – корпоративный секретарь Совета директоров некоммерческого акционерного общества «Центр поддержки гражданских инициатив».
Решением Совета директоров 4 октября 2016 года назначен Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг».
Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:
- обеспечение организации и проведения претензионно-исковой работы, взаимодействие с правоохранительными органами и органами исполнительного производства;
- контроль за подготовкой заключений в рамках комплексной экспертизы лизинговых сделок в части правовой экспертизы по лизинговым сделкам;
- контроль по вопросам по работе с проблемными лизинговыми сделками;
- организация подготовки и подписания договоров страхования предметов лизинга в рамках проблемных лизинговых сделок.
Гаппаров Ринат Эдуардович
Заместитель Председателя Правления
Гаппаров Ринат Эдуардович
Гражданство: Казахстан
Дата рождения: 18.04.1971 г.
Образование:
В 1993 году окончил Казахский национальный университет имени аль-Фараби по специальности юрист.
В 1993-1994 гг. Система управления, контроля и отчетности:, EUROCIS/European Fund for Management Development, Франция, Италия.
В 2005 году окончил Казахский национальный технический университет имени К. И. Сатпаева, экономический факультет.
Опыт работы:
Гаппаров Ринат начал трудовую деятельность с 1995 года в ЗАО ДБ «ABN AMRO Bank Kazakhstan», где занимал должности главного менеджера Департамента риск-менеджмента, начальника Отдела синдицированных займов, Руководителя проекта по внедрению кастодиальных и регистрационных услуг. В период с 2003 по 2007 года проработал директором ТОО «КазАвтоТех» (группа компаний «Техснаб-К»).
С июля 2007 года по январь 2013 года занимал должности директора Департамента риск-менеджмента, руководителя Проектной дирекции в АО «Банк Развития Казахстана». Имеет опыт работы финансовым директором в частных структурах.
Решением Совета директоров 4 октября 2016 года назначен Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг».
Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:
- обеспечение организации и проведения претензионно-исковой работы, взаимодействие с правоохранительными органами и органами исполнительного производства;
- контроль за подготовкой заключений в рамках комплексной экспертизы лизинговых сделок в части правовой экспертизы по лизинговым сделкам;
- контроль по вопросам по работе с проблемными лизинговыми сделками;
- организация подготовки и подписания договоров страхования предметов лизинга в рамках проблемных лизинговых сделок.
Султанов Даурен Турлыханович
Заместитель Председателя Правления
Султанов Даурен Турлыханович
Гражданство: Казахстан
Дата рождения: 25.04.1981 г.
Образование:
В 2005 году окончил Евразийский национальный университет им. Л.Н. Гумилева по специальности «Маркетинг и коммерция».
Опыт работы:
С 2007 года специалист отдела организации прямых продаж и аналитики, главный специалист Управления персонального сервиса Департамента маркетинга и разработки розничных продуктов АО «Альянс Банк».
С октября 2008 года занимал различные должности в АО «БРК-Лизинг» дочерняя организация АО «Банк Развития Казахстана»: главный менеджер Департамента операции на финансовых рынках, главный менеджер Проектной дирекции, директор Департамент корпоративного финансирования и стратегии.
С марта 2014 года управляющий директор АО «БРК-Лизинг» дочерняя организация АО «Банк Развития Казахстана».
Назначен Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг» дочерняя организация АО «Банк Развития Казахстана» с 25 октября 2017 года (решение Совета директоров от 22 сентября 2017 года).
Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:
- организация обеспечения внутреннего контроля за полнотой исполнения процедур, необходимых для надлежащего формирования документов, составляющих лизинговое досье;
- организация обеспечения сохранности лизинговых досье и документов в соответствии с требованиями внутренних нормативных документов Общества;
- организация, координация и контроль по вопросам процесса мониторинга сигналов раннего оповещения по лизинговым сделкам, не относящимся к проблемному портфелю;
- организация предоставления информации, направление запросов и получение кредитных отчетов с кредитного бюро.
Органы управления
Организационная структура
