Система корпоративного управления

В 2017 году диагностика системы корпоративного управления проводилась Службой внутреннего аудита АО «БРК-Лизинг» в соответствии с Методикой диагностики системы корпоративного управления в АО «БРК-Лизинг».

Наряду с безусловным приоритетом соблюдения прав и интересов акционеров, система корпоративного управления в АО «БРК-Лизинг» обеспечивает защиту прав и интересов клиентов, инвесторов, общественности и всех заинтересованных в деятельности АО «БРК-Лизинг» лиц.

Корпоративное управление в АО «БРК-Лизинг» строится на следующих основных принципах:

принцип разграничения полномочий;
принцип защиты прав и интересов единственного акционера;
принцип эффективного управления Обществом советом директоров и правлением;
принцип устойчивого развития;
принцип управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита;
принцип регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества.

Корпоративное управление

Совет директоров

Правление

Органы управления

Организационная структура

Принципы корпоративного управления

Корпоративные и иные документы

Корпоративная социальная ответственность

Кодекс деловой этики

Кодекс корпоративного управления

Политика управления рисками

Корпоративные события и решения

Омбудсмен Общества

Информация о единственном акционере

Единственным акционером АО «БРК-Лизинг» является АО «Банк Развития Казахстана», в лице Совета директоров АО «Банк Развития Казахстана». Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан от 28 декабря 2000 года № 531 «О Банке Развития Казахстана» и Постановления Правительства Республики Казахстан от 18 мая 2001 года №659 «О создании закрытого акционерного общества «Банк Развития Казахстана» в мае 2001 года был создан АО «Банк Развития Казахстана» (далее – Банк Развития). 100% акций Банка Развития принадлежат АО «Национальный управляющий холдинг «Байтерек».

Основными направлениями деятельности АО «Банк Развития Казахстана» являются:

средне- и долгосрочное кредитование инвестиционных проектов, минимальная сумма займа, по которым составляет 7 млрд тенге (для проектов, реализуемых в сфере производства продуктов питания и напитков — 3 млрд тенге), минимальный срок займа — 5 лет;
кредитование экспортных (предэкспортных) операций, минимальная сумма займа по которым составляет 1 млрд тенге, срок займа определяется в зависимости от условий экспортной операции.

Среди ключевых решений, принимаемых Единственным акционером:

утверждение Устава и изменений в нем;
избрание и досрочное прекращение полномочий членов Совета директоров;
утверждение годовой финансовой отчетности и годового отчета;
утверждение размера дивидендов.

Совет директоров

Обеспечивает реализацию интересов и защиту прав акционеров, достижение стоящих перед АО «БРК-Лизинг» стратегических задач. В составе Совета директоров Компании двое членов Совета директоров – независимые директора, обладающие высоким профессиональным уровнем и опытом управленческой работы. Независимые директора полностью соответствуют критериям признания независимости директоров, и отвечает соответствующим требованиям, предусмотренным подпунктом 20 статьи 1 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах».

Комитеты совета директоров

Комитет по аудиту

Комитет по аудиту был создан в целях повышения эффективности и качества работы Совета директоров посредством подготовки Совету директоров рекомендаций по установлению эффективной системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью АО «БРК-Лизинг» (в том числе, за полнотой и достоверностью финансовой отчетности), по мониторингу за надежностью и эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, а также за исполнением документов в области корпоративного управления, по контролю за независимостью внешнего и внутреннего аудита.

Состав Комитета:

Алькенов Мурат Асигатович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
Шарипов Асет Булатович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета.

Комитет по управлению рисками

Основной целью создания и деятельности Комитета по управлению рисками является повышение эффективности и качества работы Совета директоровпосредством подготовки Совету директоров рекомендаций по обеспечение наличия и функционирования адекватной системы управления рисками в АО «БРК-Лизинг», совершенствование и укрепление системы управления рисками.

Состав Комитета:

Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
Алькенов Мурат Асигатович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
Шарипов Асет Булатович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета;
Омаров Бахытжан Байдилдаевич, Управляющий директор АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета (без права голоса);
Ахметов Дастан Рустемович, Управляющий директор АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета (без права голоса).

Комитет по кадрам, вознаграждениям и социальным вопросам

Комитет по кадрам, вознаграждениям и социальным вопросам Банка является консультативно-совещательным органом Совета директоров, созданным для повышения эффективности и качества работы Совета директоров посредством углубленной проработки и мониторинга вопросов, относящихся к компетенции Совета директоров в сфере кадровой политики, системы назначений и вознаграждений, а также оценки деятельности в целом, членов Совета директоров АО «БРК-Лизинг», членов Правления АО «БРК-Лизинг», Службы внутреннего аудита, а также Корпоративного секретаря и иностранных специалистов, привлекаемых на работу в АО «БРК-Лизинг», в частности.

Состав комитета:

Алькенов Мурат Асигатович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
Шарипов Асет Булатович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета;
Нишанова Замира Абдуалимовна, директор Департамента по управлению человеческими ресурсами АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета (без права голоса).
Байтанаева Жулдыз Болатовна, начальник Управления по работе с финансовыми институтами и новыми продуктами Департамента по работе с финансовыми институтами АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета (без права голоса).

Комитет по стратегическому планированию

Комитет создан с целью подготовки Совету директоров АО «БРК-Лизинг» рекомендаций по вопросам выработки приоритетных направлений деятельности (развития), стратегических целей (стратегии развития) АО «БРК-Лизинг», включая вопросы по разработке мероприятий, способствующих повышению эффективности деятельности АО «БРК-Лизинг» в средней и долгосрочной перспективе.

Состав Комитета:

Алимухамбетов Нуржан Ержанович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – Председатель Комитета;
Алькенов Мурат Асигатович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор – член Комитета;
Амиртаев Аскар Сапарович, член Совета директоров АО «БРК-Лизинг» – член Комитета;
Тастамбеков Кайрат Абилевич – Директор департамента стратегии и планирования АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт КСП (без права голоса);
Байтанаева Жулдыз Болатовна, начальник Управления по работе с финансовыми институтами и новыми продуктами Департамента по работе с финансовыми институтами АО «Банк Развития Казахстана» – эксперт Комитета (без права голоса).

Аубакиров Думан Бауыржанұлы

Председатель Совета директоров АО «БРК-Лизинг», Заместитель Председателя Правления АО «Банк Развития Казахстана»

Аубакиров Думан Бауыржанұлы

Гражданин Республики Казахстан

Дата рождения: 06.01.1981 г.

Образование:

В 2001 году окончил Евразийский Национальный Университет им. Л. Н. Гумилева по специальности «Экономика и менеджмент в социальной сфере».

Опыт работы:

Профессиональную деятельность Аубакиров Думан начал в Аппарате акима Егиндыкольского района Акмолинской области, как специалист, а затем и как советник акима района.

С 2003 по 2004 гг. имел опыт ведущего специалиста Управления анализа и текущего прогнозирования доходов в Налоговом комитете Министерства финансов РК.

С 2004 по 2007 гг. работал Главным специалистом Департамента анализа доходов, Начальником отдела Департамента анализа и методологии исполнения государственного бюджета.

Аубакиров Думан в 2007 году начал карьеру в АО «Банк Развития Казахстана». Занимал должности специалиста, фронт – менеджера, главного фронт-менеджера, заместителя руководителя Проектной дирекции, руководителя Проектной дирекции.

С февраля 2015 года занимал должность Управляющего директора АО «Банк Развития Казахстана».

С февраля 2017 года назначен Управляющим директором – Членом Правления.

Решением Совета директоров АО «БРК-Лизинг» от 1 апреля 2017 года Аубакиров Думан Бауыржанұлы избран Председателем Совета директоров АО «БРК-Лизинг».

Байбазаров Нурлан Серикович

Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», Председатель Правления АО «БРК-Лизинг»

Алимухамбетов Нуржан Ержанович

Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор

Алимухамбетов Нуржан Ержанович

Гражданин Республики Казахстан

Дата рождения: 07.11.1959г.

Образование:

В 1983 году окончил Казахский институт физической культуры, специализация — хоккей на траве.

В 1991 году окончил Аспирантуру (очная) Казахского педагогического института им. Абая. Тема диссертации – Основы управления социо-техническими континуумами.

В 2000 году окончил Магистратуру Международной академии бизнеса. Степень МБА, специализация: стратегический и операционный маркетинг.

Опыт работы:

С 1992 по 1998 гг. работал директором по внешнеэкономическим связям, генеральным директором Международного фонда Кунаева Д.А.

С 1998 по 2009 гг. — Вице-президент, заместитель Председателя Правления, первый заместитель Председателя Правления, заместитель Председателя Правления АО «Накопительный пенсионный фонд Народного банка Казахстан».

С 2009 по 2013 гг. — Председатель Правления АО «Компания по страхованию жизни «Государственная аннуитетная компания», член Совета директоров.

С 2013 по 2016 гг. — Советник Председателя Правления АО «СК «Trust Insurance»»

С 2013 по 2018 гг. — Советник Совета Директоров АО «СК «Компетенц».

С 2018 по настоящее время —
АО «КазАгроГарант» — член Совета директоров, независимый директор;
АО «СК «Sinoasia B&K», постоянный консультант/эксперт;
ТОО "LD TRAVOCEAN KAZAKHSTAN (ЛД ТРАВОУШН КАЗАХСТАН), советник по развитию.

С марта 2017 года избран независимым директором и членом Совета директоров АО «БРК-Лизинг». Является Председателем комитетов по аудиту и управлению рисками, членом Комитета по стратегическому планированию.

Алькенов Мурат Асигатович

Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», независимый директор

Алькенов Мурат Асигатович

Гражданин Республики Казахстан

Дата рождения: 30.08.1976

Образование:

1998 — Университет штата Кентукки (Лексингтон, Кентукки, США). Бакалавр Делового Администрирования (финансы) и Бакалавр Наук (бухгалтер).
Июнь 2002 г. — Казахский экономический университет имени Т. Рыскулова. Магистр делового администрирования (Управление).

В 2002 году защитил диссертацию на тему «Управление процессными инновациями». Знание иностранных языков: английский язык — полное владение, немецкий язык — разговорный.

Опыт работы:

2015-2018 гг. — Евразийский банк развития, Исполнительный директор.

2014-2015 гг. — Евразийская Группа (ранее ENRC PLC, мультинациональная компания с присутствием в 9 странах), Исполнительный директор — руководитель казначейства.

2012-2014 гг. —АО Банк Развития Казахстана, Управляющий Директор, Заместитель Председателя Правления (с 2014г.).

Сентябрь 2011- Декабрь 2011 гг. — АО БТА Банк, Управляющий Директор – Член Правления.

Апрель 2011- Август 2011 гг. — АО Транстелеком – дочерняя организация АО «Национальная компания Казахстан Темир Жолы», Вице-президент по экономике и финансам (CFO) – Член Правления.

2010-2011 гг. — АО АТФ Банк, член Группы ЮниКредит, Директор департамента кредитного анализа.

2005-2010 гг. — АО Народный Банк Казахстана, Директор департамента кредитного анализа с 2007 г.

2003-2005 гг. — АО Казкоммерцбанк, Департамент Корпоративных отношений №1, Кредитный аналитик.

1999-2003 гг. — АО Алюминий Казахстана (дочерняя компания ENRC PLC), Помощник Президента – Руководитель службы качества (QMS), Руководитель бюро отчптности, Бухгалтер.

С сентября 2019 года избран независимым директором и членом Совета директоров АО «БРК-Лизинг».

Шарипов Асет Булатович

Член Совета директоров АО «БРК-Лизинг», управляющий директор

Шарипов Асет Булатович

Гражданин Республики Казахстан

Дата рождения: 16.09.1982

Образование:

В 2003 году окончил Казахский Гуманитарно-Юридический Университет по специальности «Юриспруденция».
Имеет степень магистра КазГЮУ по специализации «Трудовое право и право социального обеспечения».

Опыт работы:

Профессиональную деятельность начал в 2003 году специалистом в АО ОНПФ «Отан» АТФБанка

2004 – 2010 – занимал должности юриста, главного специалиста, руководителя отдела и старшего преподавателя в АО «International Bank «Alma-Аta», ТОО «АБК-V», АО «АТФ Банк», РГКП «Костанайский государственный университет им. А. Байтурсынова.

2010 – 2014 - заместитель директора Юридического департамента АО «Банк Развития Казахстана»

2014 – 2016 - заместитель директора Департамента правового обеспечения РГУ Национальный Банк Республики Казахстан

2016 – 2017 - директор Департамента правового обеспечения АО «Банк Развития Казахстана»

С июля 2017 по март 2020 года занимал должность заместителя Председателя Правления АО «Фонд развития предпринимательства «Даму»

Решением Совета Директоров АО «Банк Развития Казахстана» от 5 марта 2020 ода с 16 марта 2020 года назначен на должность Управляющего директора - члена Правления Банка.

Курируемые вопросы:правовое обеспечение деятельности Банка, правовое сопровождение проектов и регистрации залогового обеспечения, работа с проблемными активами Банка, претензионно-исковая работа, координация работы по кредитному администрированию проектов и правовое сопровождение вопросов управления комплаенс риском, вопросы административного департамента.

Правление АО «БРК-Лизинг»

Правление АО «БРК-Лизинг» обеспечивает реализацию интересов и защиту прав Единственного акционера «Банка развития Казахстана», эффективное выполнение АО «БРК-Лизинг» постав- ленной перед ним задачи по повышению эффективности государственной инвестиционной политики, а также обеспечивает эффективную работу системы управления рисками, содействует в разрешении корпоративных конфликтов.

Положение о Правлении АО «БРК-Лизинг».docx

Прием граждан в АО «БРК-Лизинг» осуществляется по предварительной записи и в определенные дни

График приема граждан в АО «БРК-Лизинг»

Прием осуществляется по предварительной записи по контактным телефонам

Ф.И.О. лица, проводящего прием граждан	Должность лица, проводящего прием граждан	Дата приема	Время приема
Байбазаров Нурлан Серикович	Председатель Правления	Среда	16.00 -17.00
Гаппаров Ринат Эдуардович	Заместитель Председателя Правления	Четверг	16.00 -17.00
Ибрашева Жанар Шатырхановна	Заместитель Председателя Правления	Вторник	16:00 -17:00
Рахметуллин Ержан Даулеткереевич	Заместитель Председателя Правления	Пятница	16.00 -17.00
Султанов Даурен Турлыханович	Заместитель Председателя Правления	Понедельник	16.00 -17.00

Байбазаров Нурлан Серикович

Председатель Правления АО «БРК-Лизинг»

Ибрашева Жанар Шатырхановна

Заместитель Председателя Правления

Ибрашева Жанар Шатырхановна

Гражданство: Казахстан

Дата рождения: 31.03.1979 г.

Образование:

В 2000 году окончила университет «Туран» по специальности «Финансы и кредит». В настоящее время обучается в Казахской академии труда и социальных отношений на экономическом факультете (магистратура).

Опыт работы:

Ибрашева Жанар трудовую деятельность начала в 2001 году главным казначеем по исполнению Республиканского бюджета в районном отделе Казначейства Кызылординской области. В период с 2002 по 2007 годы работала в Министерстве финансов Республики Казахстан главным специалистом, начальником отдела правительственных обязательств.

С октября 2007 года работает в АО «БРК-Лизинг», где занимала различные должности главного менеджера, заместителя директора Департамента планирования и корпоративных финансов, директора Департамента планирования и корпоративных финансов.

Решением Совета директоров 4 октября 2016 года назначена Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг».

Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:

контроль по финансовым вопросам деятельности Общества, вопросам организации бухгалтерского, налогового учетов и предоставлении отчетности, взаимодействия с аудиторскими организациями (внешними аудиторами) по аудиту финансовой отчетности;
осуществление контроля процесса по исполнению бюджета Общества;
организация предоставление отчетов об исполнении бюджета Общества;
организация и координация вопросов по реализации учетной политики Общества.

Рахметуллин Ержан Даулеткереевич

Заместитель Председателя Правления

Рахметуллин Ержан Даулеткереевич

Гражданство: Казахстан

Дата рождения: 09.03.1975 г.

Образование:

В 1997 году окончил Карагандинский государственный университет имени Е. Букетова по специальности юрист-правовед.

Опыт работы:

Ержан Даулеткереевич трудовую деятельность начал в 1997 году на должности юриста АО «Жезказганконтракт». С 1997 года по 2005 годы работал в правоохранительных органах на различных должностях: помощником прокурора, прокурором Следственного управления прокуратуры Карагандинской области, старшим прокурором организационно-методического отдела Департамента по надзору за законностью предварительного следствия Генеральной прокуратуры Республики Казахстан, работал в прокуратуре Атырауской, Западно-Казахстанской областях.

В период с 2005 по 2008 гг. занимал должность заместителя начальника Управления финансового контроля и государственных закупок по городу Астана Министерства финансов Республики Казахстан. Рахметуллин Е.Д. работал и в квазигосударственном секторе- ТОО «Самрук-Казына Контракт». Также имеет опыт работы Управляющим директором НЭПК «Атамекен», Управляющим директором ТОО «Центр мониторинга и экспертизы рынка». Последняя занимаемая должность – корпоративный секретарь Совета директоров некоммерческого акционерного общества «Центр поддержки гражданских инициатив».

Решением Совета директоров 4 октября 2016 года назначен Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг».

Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:

обеспечение организации и проведения претензионно-исковой работы, взаимодействие с правоохранительными органами и органами исполнительного производства;
контроль за подготовкой заключений в рамках комплексной экспертизы лизинговых сделок в части правовой экспертизы по лизинговым сделкам;
контроль по вопросам по работе с проблемными лизинговыми сделками;
организация подготовки и подписания договоров страхования предметов лизинга в рамках проблемных лизинговых сделок.

Гаппаров Ринат Эдуардович

Заместитель Председателя Правления

Гаппаров Ринат Эдуардович

Гражданство: Казахстан

Дата рождения: 18.04.1971 г.

Образование:

В 1993 году окончил Казахский национальный университет имени аль-Фараби по специальности юрист.

В 1993-1994 гг. Система управления, контроля и отчетности:, EUROCIS/European Fund for Management Development, Франция, Италия.

В 2005 году окончил Казахский национальный технический университет имени К. И. Сатпаева, экономический факультет.

Опыт работы:

Гаппаров Ринат начал трудовую деятельность с 1995 года в ЗАО ДБ «ABN AMRO Bank Kazakhstan», где занимал должности главного менеджера Департамента риск-менеджмента, начальника Отдела синдицированных займов, Руководителя проекта по внедрению кастодиальных и регистрационных услуг. В период с 2003 по 2007 года проработал директором ТОО «КазАвтоТех» (группа компаний «Техснаб-К»).

С июля 2007 года по январь 2013 года занимал должности директора Департамента риск-менеджмента, руководителя Проектной дирекции в АО «Банк Развития Казахстана». Имеет опыт работы финансовым директором в частных структурах.

Решением Совета директоров 4 октября 2016 года назначен Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг».

Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:

обеспечение организации и проведения претензионно-исковой работы, взаимодействие с правоохранительными органами и органами исполнительного производства;
контроль за подготовкой заключений в рамках комплексной экспертизы лизинговых сделок в части правовой экспертизы по лизинговым сделкам;
контроль по вопросам по работе с проблемными лизинговыми сделками;
организация подготовки и подписания договоров страхования предметов лизинга в рамках проблемных лизинговых сделок.

Султанов Даурен Турлыханович

Заместитель Председателя Правления

Султанов Даурен Турлыханович

Гражданство: Казахстан

Дата рождения: 25.04.1981 г.

Образование:

В 2005 году окончил Евразийский национальный университет им. Л.Н. Гумилева по специальности «Маркетинг и коммерция».

Опыт работы:

С 2007 года специалист отдела организации прямых продаж и аналитики, главный специалист Управления персонального сервиса Департамента маркетинга и разработки розничных продуктов АО «Альянс Банк».

С октября 2008 года занимал различные должности в АО «БРК-Лизинг» дочерняя организация АО «Банк Развития Казахстана»: главный менеджер Департамента операции на финансовых рынках, главный менеджер Проектной дирекции, директор Департамент корпоративного финансирования и стратегии.

С марта 2014 года управляющий директор АО «БРК-Лизинг» дочерняя организация АО «Банк Развития Казахстана».

Назначен Заместителем Председателя АО «БРК-Лизинг» дочерняя организация АО «Банк Развития Казахстана» с 25 октября 2017 года (решение Совета директоров от 22 сентября 2017 года).

Организует, координирует и контролирует следующие направления деятельности:

организация обеспечения внутреннего контроля за полнотой исполнения процедур, необходимых для надлежащего формирования документов, составляющих лизинговое досье;
организация обеспечения сохранности лизинговых досье и документов в соответствии с требованиями внутренних нормативных документов Общества;
организация, координация и контроль по вопросам процесса мониторинга сигналов раннего оповещения по лизинговым сделкам, не относящимся к проблемному портфелю;
организация предоставления информации, направление запросов и получение кредитных отчетов с кредитного бюро.